O checklist de auditoria interna e a lista de verificacao que o auditor leva para cada auditoria: para cada requisito, a pergunta a fazer e a evidencia objetiva a procurar. A clausula 9.2 da ISO 9001 exige auditorias internas a intervalos planejados para verificar se o SGQ esta conforme com os requisitos da propria organizacao e da norma e se esta implementado e mantido eficazmente. A 9.2.2 exige um programa de auditoria, criterios e escopo definidos para cada auditoria, auditores que assegurem objetividade e imparcialidade, relato dos resultados a gestao pertinente, correcao e acao corretiva sem demora indevida e registros como evidencia. Nenhuma dessas alineas exige checklist, mas sem ele e dificil provar que todas as clausulas foram cobertas ao longo do ciclo.
Este modelo cobre todas as subclausulas de 4.1 a 10.3 da ISO 9001:2015, numeracao usada nos certificados atuais. Cada linha traz uma pergunta aberta (que obriga o auditado a mostrar, e nao so responder sim ou nao) e as evidencias que o auditor deve pedir: registros, amostras, entrevistas, observacao da atividade. A coluna de constatacao usa tres classificacoes: C (conforme), NC (nao conformidade, com requisito, evidencia e fato) e OBS (observacao ou oportunidade de melhoria).
Os problemas mais comuns que auditores de certificacao encontram nas auditorias internas: checklist respondido so com "sim" e sem registro da evidencia vista; auditoria que cobre a norma no papel mas nunca vai ao chao de fabrica; perguntas fechadas ("existe procedimento?") em vez de pedir a amostra ("mostre as tres ultimas ordens de producao e os registros de inspecao"); o coordenador da qualidade auditando o proprio processo; e checklist identico ano apos ano, que ignora os resultados de auditorias anteriores e as mudancas no sistema, contrariando a 9.2.2 a).
Para usar, selecione as linhas do escopo de cada auditoria do programa anual: nao e preciso auditar tudo no mesmo dia, mas todas as clausulas devem ser cobertas no ciclo. Anote na coluna de observacoes a evidencia concreta vista (numero do documento, data, amostra). Combine o checklist com a tecnica de rastreamento: escolha um pedido real e siga-o do comercial a expedicao, verificando as clausulas pelo caminho.
O exemplo abaixo mostra o checklist da auditoria interna AI-2026-06 da Metalurgica Serra Azul (agosto de 2026), com constatacoes preenchidas nas linhas auditadas. O documento para download traz o procedimento de uso, os criterios de classificacao e o checklist em branco.