O que o requisito pede
A 8.5.2 tem duas partes. A primeira é a identificação: a empresa usa meios adequados para identificar as saídas quando necessário para garantir a conformidade, e identifica o status em relação aos requisitos de monitoramento e medição ao longo da produção. Em outras palavras: dá para saber o que é cada coisa e se ela já foi inspecionada, aprovada ou reprovada.
A segunda é a rastreabilidade: quando ela é um requisito (do cliente, da lei ou da própria empresa), a empresa controla a identificação única das saídas e guarda a informação que permite reconstituir a história do produto: de que lote de matéria-prima veio, em que máquina e turno foi feito, quem inspecionou, para qual cliente foi.
O auditor costuma testar a rastreabilidade na prática: escolhe uma peça expedida e pede para voltar até a matéria-prima, ou escolhe um lote de matéria-prima e pede para saber em quais pedidos foi usado. Se a empresa leva horas ou não consegue, a rastreabilidade não funciona, e um recall seria um desastre.
O que o auditor pede para ver
- Identificação dos materiais e produtos nas áreas (etiquetas, fichas, código)
- Status de inspeção visível (aprovado, reprovado, aguardando)
- Registro que liga lote de produto a lote de matéria-prima, máquina e inspeção
- Teste de rastreabilidade feito em tempo razoável
- Identificação única quando a rastreabilidade é requisito
Onde as empresas mais erram
- Material sem identificação no estoque ou na linha
- Produto reprovado misturado com aprovado, sem sinalização
- Rastreabilidade quebrada em uma etapa (ex.: corte ou embalagem)
- Registro de lote feito à mão e ilegível
Exemplo de não conformidade
- Requisito
- ISO 9001, 8.5.2: quando a rastreabilidade for um requisito, controlar a identificação única das saídas e reter a informação necessária.
- Evidência
- O contrato com o cliente exige rastreabilidade por lote de matéria-prima. Para o lote expedido 8812 (06/2026) não foi possível identificar qual bobina de aço foi utilizada: o registro de corte não anota o número da bobina.
- Constatação
- A rastreabilidade exigida pelo cliente não é mantida na etapa de corte.
Modelos prontos para este requisito
Perguntas frequentes
Rastreabilidade é sempre obrigatória?
Não. A identificação e o status de inspeção são sempre necessários; a rastreabilidade completa é exigida quando for requisito do cliente, da lei ou da própria empresa.
Como testar a rastreabilidade?
Escolha um produto expedido e reconstitua o caminho até a matéria-prima, e depois faça o caminho inverso. Registre o tempo que levou.
Serviço tem rastreabilidade?
Pode ter: identificar quem executou, quando, com qual equipamento e material. Em serviços técnicos isso costuma ser exigido pelo cliente.